T_ZCL 019—2024 慈善组织投资管理指南 第4部分：风险控制-团体标准
目录
| 标准详细信息 | |
|---|---|
| 标准状态 | 现行 |
| 标准编号 | T/ZCL 019—2024 |
| 中文标题 | 慈善组织投资管理指南 第4部分：风险控制 |
| 英文标题 | Guidelines for investment management of charitable organizationPart 4：Investment risk control |
| 国际标准分类号 | 03.100.99 有关公司(企业)组织管理的其他标准 |
| 中国标准分类号 | A12 |
| 国民经济分类 | S952 社会团体 |
| 发布日期 | 2024年04月11日 |
| 实施日期 | 2024年04月11日 |
| 起草人 | 黎颖露、孙露露、陈冬青、李荣、杨濛、潘艳。 |
| 起草单位 | 中国慈善联合会、北京京益社会组织服务中心、民晟资产管理有限公司。 |
| 范围 | 本文件为慈善组织保值增值投资活动的风险控制提供了全流程规范指引，并提供了风险控制的相关表格和模板等内容。 本文件适用于慈善组织，未认定为慈善组织的基金会，以及具有公益性捐赠税前扣除资格的社会团体和社会服务机构的投资管理风险控制。 |
| 主要技术内容 | 前言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 架构职责 4.1 最高决策机构职责 4.2 秘书处职责 4.3 各部门的职责划分 5 管理制度 5.1 制度的重要内容 5.2 重大投资 5.3 投资负面清单 5.4 止损机制 5.5 集中度管理 5.6 中止或退出机制 6 主要环节 6.1 风险识别 6.2 风险评估 6.3 风险应对 6.4 风险报告 7 风险分类及应对 7.1 设定投资目标和计划过程中的风险控制 7.2 投资中和投资后的风险控制 7.3 信用风险 7.4 市场风险 7.5 合规风险 7.6 操作风险 8 违规责任追究 附录A（资料性） 年度投资计划内容 附录B（资料性） 投资管理人风险控制标准 附录C（资料性） 投资产品风险控制 参考文献 表A.1 投资目标计划表 表A.2 直接股权投资表 表B.1 管理人资信状况表 表B.2 投资历史记录表 表B.3 所有投资产品的集中监测表 表C.1 产品基础情况表 表C.2 投资团队风险分析表 表C.3 产品风险分析表 表C.4 跟踪监测产品表现表 表C.5 产品风险事件记录及应对表 |
| 是否包含专利信息 | 否 |
| 标准文本 | 查看 |
| 团体详细信息 | |||
|---|---|---|---|
| 团体名称 | 中国慈善联合会 | ||
| 登记证号 | 511000007178369055 | 发证机关 | 中华人民共和国民政部 |
| 业务范围 | 弘扬慈善文化、参与政策制定维护会员权益、推动行业自律开展专业培训、国际交流合作 | ||
| 法定代表人/负责人 | 刘福清 | ||
| 依托单位名称 | |||
| 通讯地址 | 北京市西城区广安门南街48号中彩大厦 | 邮编 : 100054 | |