T_SSFSIDC 021—2024 认股权综合服务工作准则-团体标准
目录
| 标准详细信息 | |
|---|---|
| 标准状态 | 现行 |
| 标准编号 | T/SSFSIDC 021—2024 |
| 中文标题 | 认股权综合服务工作准则 |
| 英文标题 | Guidelines for the application of integrated warrants services |
| 国际标准分类号 | 03.060 |
| 中国标准分类号 | A 11 |
| 国民经济分类 | J679 其他资本市场服务 |
| 发布日期 | 2024年11月28日 |
| 实施日期 | 2024年11月29日 |
| 起草人 | 丁颖芳、顾建华、刘宇、林晓君、陈堃、张露微笑、单筱轩、靳园园 |
| 起草单位 | 上海股权托管交易中心股份有限公司、上海股权托管登记中心有限公司、浦东国际金融研究和服务中心、上海现代服务业联合会、北京市竞天公诚律师事务所上海分所、上海现代服务业标准创新发展中心 |
| 范围 | 本文件确立了认股权通过认股权综合服务平台进行非公开发行、登记托管、转让和行权等活动的总体原则和要求。 本文件适用于认股权相关业务活动，为各市场参与主体提供参考依据，包括但不限于标的企业、认股权持有人、合格投资者、服务机构等。 |
| 主要技术内容 | 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 认股权非公开发行 4.1 认股权非公开发行主体要求 4.2 合格投资者要求 4.3 非公开发行流程 5 认股权登记托管 5.1 一般规定 5.2 初始登记 5.3 非最终行权的变更登记 5.4 注销登记 6 认股权转让 6.1 一般规定 6.2 单向竞价转让 6.3 协议转让（信息披露） 6.4 非公开协议转让（信息不披露） 6.5 信息披露 7 认股权行权 7.1 行权主体 7.2 行权方式 7.3 变更登记 8 争议解决 附录A（资料性） 认股权非公开发行申请（标的企业发行）表 附录B（资料性） 认股权非公开发行申请（标的企业股东发行）表 附录C（资料性） 非公开发行认股权方案 附录D（资料性） 认股权登记托管申请表 附录E（资料性） 认股权持有人名册表 附录F（资料性） 认股权持有人确权表 附录G（资料性） 认股权转让（单向竞价和线上协议转让）申请表 附录H（资料性） 认股权转让（线下非公开协议转让）申请表 附录I（资料性） 认股权转让说明书 附录J（资料性） 认股权意向受让（单向竞价转让）申请书 |
| 是否包含专利信息 | 否 |
| 标准文本 | 查看 |
| 团体详细信息 | |||
|---|---|---|---|
| 团体名称 | 上海现代服务业联合会 | ||
| 登记证号 | 513100005017797881 | 发证机关 | 上海市民政局 |
| 业务范围 | 开展信息、中介、咨询、培训、考察、商务等服务，并承担市委、市政府委托的工作 | ||
| 法定代表人/负责人 | 朱建弟 | ||
| 依托单位名称 | |||
| 通讯地址 | 上海市浦东新区滨江大道2525弄5号A幢 | 邮编 : 200120 | |